近日，全球最大的信息技术和业务解决方案公司IBM宣布帮助华泰联合证券有限责任公司（以下简称：华泰联合证券）成功建立基于IBM“高级案例管理”（Advanced Case Management，简称ACM）的执行系统，以智慧的方式统一管控公司内各业务领域的流程、知识、规则和指标，从而构建起公司新一代的企业级集中式运营管理平台，以保证公司战略的有效执行。——项目首期试点为基于财务共享中心模式的“财务报销”模块已成功上线。
该合作项目首期的成功实施，切实遵循了华泰联合证券的业务管理需求，华泰联合证券的项目负责人王卓君女士表示，执行系统项目源于公司坚持7年多的流程管理项目，公司自2005年全面引入IBM/华为的流程管理方法论，构建了公司级结构化的流程管理体系。通过流程打破部门壁垒，协同前中后台资源，建立了跨业务模块的流程化协作机制，有效提升了运营效率。
“执行系统”支撑管理模式创新
华泰联合证券隶属于华泰证券集团，2011年华泰联合证券成为国内进步最快的券商之一。华泰联合证券多年来注重管理模式创新，执行系统是其管理模式创新在行业和企业发展环境下的要求。
该公司执行系统的建设主要基于以下两方面的考虑：
一方面，随着行业竞争加剧，监管合规要求不断提高，证券公司的竞争已经从业务创新的竞争，逐步拓展到运营模式创新的竞争。基于公司多年流程管理经验，公司提出构建新的企业级集中式、流程化运营模式，以实现前台与后台人员的专业化分工；强化中后台对业务的专业支撑能力，简化分支机构前端的工作量，使前台工作人员可专注于销售和客户服务工作；搭建强大的流程化后端运营支持平台，以支持公司各项原业务与创新业务的发展。在前中后台通过实施全面流程管理，严格执行作业标准，有效控制风险，实现专业化、规模化效应，避免因公司业务高速扩张引发的人力不足、专业资源匮乏等问题。同时，该模式亦可支持公司未来多产品的客户交叉销售，实现客户价值最大化。
另一方面，随着公司流程管理的深入，流程运营中的审核失控、效率瓶颈、拟稿质量低、缺少风控预警、缺乏变更控制以及管理口径不统一等问题日渐突出。这些表象性问题的背后是公司流程管理相关的规则体系、知识体系和指标体系的缺失。
为此华泰联合证券公司提出，基于企业级集中式、流程化运营管理模式，将公司内的流程、知识、规则和指标进行一体化规划、设计与管理的构想，并将此四位一体的管理模式命名为：执行管理体系，明确其以提升公司战略执行力为管理目标。
执行管理系统的建设目标是：搭建企业级流程、知识、规则和指标一体化运营的技术支持平台，以企业级共享的流程引擎、内容引擎和规则引擎实现企业级流程互通，知识共享和规则统一管理等功能。
建立更加灵活的整合IT系统
在多年的流程管理中，华泰联合一直遵循流程与IT紧密结合的原则，通过IT系统固化流程，以保证流程的规范和高效实施。华泰联合证券所有完成业务设计的数百个标准化业务流程中80%已通过IT系统进行了固化，目前电子流程的年处理量较2005年增加了10倍，管理类流程加权平均审批效率也同步提高了3倍。
在取得显著的流程管理成效的同时，随着业务发展，华泰联合证券面临着新的挑战：电子流程的人工流转成本高、风险大；证券操作人员缺乏专业技能和关联知识的指导；流程过程中指标监控力度匮乏；组件化流程设计模式下，流程间勾稽关系复杂等。
公司原来的流程IT固化方式采用业务系统各自为战的策略，由各业务系统内置的功能参差不齐的流程引擎来固化业务流程，该模式在部门内的流程运作中尚能勉强支撑，一旦涉及跨部门的流程化协作就力不从心；同时由于部分流程引擎功能不强，无法实现合理的业务管理需求，使得流程IT平台日渐成为制约流程管理发展的瓶颈。随着证券行业管理水平的提高，流程管理、知识管理、规则管理和指标管理日渐成为华泰联合证券各部门共性的管理需求，在总结了流程IT平台前期建设中的经验和教训后，华泰联合证券决定新建企业级统一的执行管理平台，以流程框架为依托，实现流程体系架构、知识体系架构、规则体系架构和指标体系架构的四统一，从而统一公司管理口径，实现四方的有效协同。
经过公开招标，IBM 提供的“高级案例管理”战略和解决方案与华泰联合证券的需求不谋而合，最终成功中标。
“企业内容管理”（Enterprise Content Management，简称ECM）发展至今已经非常成熟，“高级案例管理”作为其成长路线上的新浪潮，革命性地将信息、流程和人员统一起来。围绕案例收集和组织相关信息，为客户提供一个案例的全景视图。“高级案例管理”融入了IBM各大软件品牌的核心产品与技术，其包括六项软件：核心软件FileNet，提供企业级内容引擎（CE）和流程引擎(PE)；ILOG JRules提供企业级规则引擎；IBM Content Analytics 为语义分析软件，提供对非结构化的文本内容进行语义分析和挖掘的能力； Cognos Real-time提供对流程管理过程的实时监控和仪表盘分析功能；Lotus Sametime® Entry是提供在线协作与沟通功能的协作组件。
根据华泰联合证券的业务所需，IBM通过先进的模块化用户界面，将案例所涉及的各种信息和资源进行统一管理；采用指标与规则的一体化设计，通过流程中指标性规则的事中预警，实现风险的过程自动控制。比如，固定收益业务在当月最后一个工作日如果调动数十亿的资金进行债券投资，就有可能造成公司净资本监控指标不符合监管要求，因此可以将该指标转化为资金调拨流程中的净资本监控规则，以实现流程中该指标的自动监控预警或自动停止流程，从而确保业务流程的动态合规。
“高级案例管理”核心在于内容管理和业务流程管理（Business Process Management，简称BPM），先进的工作管理和案例分析，旨在帮助企业更灵活地管理与案例相关的非结构化数据和流程，以便迅速响应千变万化的市场需求，提高华泰联合证券在激烈的行业竞争中制胜的优势。
深度合作，尽显智慧管理
IBM作为在企业内容、流程管理的先驱，秉承对各行业深刻的洞察力和强大的技术背景，不遗余力地为华泰联合证券的企业级统一的执行体系四大管理模块：规则管理、流程管理、知识管理、指标管理（商业智能）给予最有效的技术支持。通过深入的了解客户所需，为其建立无缝的企业内部流程链接，实现其稳步领先行业的目标。
华泰联合证券统一业务架构下的各平台有效协同，能够实现如下目标： 通过知识平台加快知识积累和应用； 通过规则平台增强业务灵活性； 通过流程平台提高业务运营效率，降低操作风险； 通过指标平台实现业务的客观评价。
业务人员可以将精力集中在业务价值的创造上，依托集中式运营的流程化管理平台实现各业务部门共性的管理要求，避免各自为战和重复投资；对于公司决策者而言，能够基于统一的业务规划和全面的信息与数据制定公司战略，减少“人治”的风险，最终实现最具行业洞察的战略部署，从而在证券行业持续保持领先地位。
面向业务复杂、人力资源紧缺、运营模式智能化和集约化的行业，IBM创建了自己的“高级案例管理”战略，这与IBM软件集团的“软件能力”相辅相成。IBM在丰富的行业经验和实践中发现，将信息转化为洞察，推动产品和服务创新，驱动业务整合及优化，联系和协作，管理风险、安全及合规，优化业务架构及服务的影响是大多数企业最关注的业务需求，这也正是IBM软件具备的能力所在。通过将业务需求与自身能力相结合，IBM软件集团能够为企业提供六大“软件能力”（洞察力、敏捷力、协作力、创新力、优化力和安全力），帮助企业实现业务收益。与华泰联合证券的深度合作也正是IBM软件集团成熟的最佳实践之一，软件正在帮助使华泰联合证券更加智慧，在未来市场转型中抓住更多机会来充分实现其潜能。
华泰联合证券负责项目实施的领导表示：“通过IBM‘高级案例管理’技术，能够较好地实现公司为提升战略执行力而实施的集中运营管理思想。华泰联合的流程管理方法论原本借鉴的就是IBM给华为公司做的流程设计方法，在这方面IBM是我们的老师。我们的流程管理、知识管理和规则管理的一体化设计思想成形于2008年底，比IBM‘高级案例管理’还要早两年，但双方在管理思路上不谋而合，这也是双方能够合作的基础。在执行系统的建设过程中，IBM实验室投入了大量的技术和管理专家，帮助我们设计具有前瞻性的IT架构，以支持业务中长期发展的需求，并能将国际上在流程、内容和规则领域的成功经验与我们分享，从而开阔我们的视野，裁弯取直，规避一些管理“陷阱”，提升我们的管理水平，这点已经超越了单纯IT项目的价值。执行系统项目首期在双方的通力合作下，按期、高质量地完成并运行良好，为我们双方进一步的合作奠定了基础，希望双方未来在更多的领域继续合作，相互学习，共同进步。”
IBM ECM大中华区总经理顾世山认为：“全球市场正在以感知化、互联化和智能化的多元素方向发展，善于通过管理和分析信息来提高业务核心能力的企业才能成为未来的优胜者。IBM行业解决方案集团与华泰联合证券在‘高级案例管理’领域的深度合作，丰富了IBM在证券行业实践经验的同时，也协助华泰联合证券内部聚集更加智慧的巨大能量，最大程度地释放其在证券行业的潜能。”
