在业务连续性越来越重要的今天，许多组织都表现出对灾难恢复演练状况的担忧。《2009年国际业务连续性计划管理基准报告》显示，在拥有成熟业务连续性计划的组织中，只有33%的组织进行了定期的演练以检验计划的可行性。
在过去的9年里，笔者参加了无数次的灾难恢复演练，并且在演练过程中，担任过从规划者、观察者、评估者、参与者到主持人等几乎所有的角色。在多年经验的基础上，笔者认为，灾难恢复演练成功的秘诀是：简单化、持续化。
本文将向读者介绍成功灾难恢复演练的8个步骤：
1. 明确演练范围和参与人员
2. 组建演练规划小组
3. 设定演练目标
4. 设计演练场景
5. 设计演练评估清单
6. 选择员工担任演练中的各种角色
7. 召开演练前的指导会议
8. 进行演练后的总结
1. 明确演练范围和参与人员
如果组织是第一次进行灾难恢复演练，不要尝试在演练中测试整个业务连续性计划，而应该选择计划中的一两个部分来进行测试。多次小规模的演练比一次大规模的演练能够让组织获得更多的价值。
在明确了演练的范围后，组织需要确定演练的参与人员。参与人员通常是与演练范围相对应的执行人员，同时也可以包括熟悉演练范围的管理人员。
预先明确演练范围和参与人员的好处在于，能够深入演练，加深理解，并控制规模。当组织逐渐适应这种演练时，就可以开始进行复杂的、测试整个计划的演练了。
2. 组建演练规划小组
这是一个关键的步骤，组织需要将一小部分演练参与人员纳入到规划小组中。小组成员也可以包括非具体执行人员，但他们必须了解演练范围内的业务和流程。规划小组至少应该包含一位公司高层，以增强规划的可信度。
3. 设定演练目标
让规划小组的每一个成员都了解本次演练的范围，并通过讨论设定演练的目标。组织第一次进行演练，目标应该设定在三个到五个之间–尽量简化每一次演练。并且，在测试过程中尽量让这些目标量化或者可视化。
以下是演练目标设定的一些例子：
●验证灾难恢复流程的有效性
●验证应急通讯列表的可用性并及时更新
●让高层管理人员熟悉他们的角色和责任
●测试并提高员工的灾难恢复意识
●验证恢复时间目标(RTO)
4. 设计演练场景
灾难场景可以很简单，也可以很复杂。它可能是简单的一次火灾，也可能是恶劣天气之后的一系列事件。不论如何，该场景必须能够对预定的业务连续性计划某一(些)部分进行测试，并能够达到规划小组所设定的目标。
在创建场景的时候，可以思考以下几个问题：场景是否可信？参与人员会相信该场景的可能性吗？该场景是否可能发生？是否能够获得一个积极的结果？是否足够简单？是否含有过于专业的术语以至于观众无法听懂？是否超越了参与人员的知识范围？场景解决方案是否过于简单？参与人员是否适合这一场景的设定？
组织可以考虑使用一个曾经发生过的灾难事件作为场景，这一事件可能导致，或者曾经导致了组织的业务中断。同时，组织也可以通过参考风险分析报告，选择一个最有可能发生的会影响到业务的事件。当然，风险分析报告内的事件排序必须要被所有参与人员认可。还有一个方法是设计一个会突出已知缺点的场景，这种情况下，需要在演练中引导参与人员，让他们逐渐意识到这些缺点。
设计灾难场景时，使用参与人员都知道的真实的地点，并使用城市、当地媒体、消防部门的名称，可以帮助提高场景的真实性。
在演练的过程中，主持人需要逐渐给出更多的场景信息，并引导参与人员进行讨论，这要求掌握好时机，并最终能够导出一个具有逻辑性的结论。场景设计的一些例子包括：
●上午10点5分，大楼报出火警
●上午10点15分，火灾应急响应小组报告服务器机房起火
●上午10点20分，部门经理报告一个小组成员尚未找到，可能还在火灾大楼里
这些能够引起讨论的信息可以通过各种方式传递给参与人员，例如，可以发送到参与人员的Email地址，也可以现场发放复印件，或者只是主持人口头说 明这些信息，不论选择了哪种方式，要适合参与人员，并且在加入时尽量使信息更加生动有趣。
5. 设计演练评估清单
在明确了演 练范围、设定好演练目标后，为了恰当地衡量这些目标是否达成，需要设计一份演练评估清单，用以在演练中跟踪和记录目标的达成情况。
评估清单 应该包括评估者的姓名、需要评估的目标、评估的标准等，并为评估者预留出进行评论和做笔记的地方。一份好的评估清单能够帮助组织：
●确保对 演练进行很好的评估
●突出与理想状态之间的差距
●可以在培训和宣传中突出缺点
●突出设施设备的不足之处
● 强调执行人员的支持和意见的必要性
●强调持续维护和演练的必要性
6.选择员工担任演练中的各种角色
灾难恢复演 练中有几个基本的角色，即参与者、观察者、评估者和主持人，每个角色都很重要，并且需要在演练前进行相应的指导与培训。
参与者：通常负责业 务连续性计划特定部分的具体执行，他们不必参与到演练的规划。
观察者：可以是组织中的任何人，只要他们对组织的业务或者流程有基本的了解即 可。这些人需要一直参与到演练中，并允许在演练的任何部分提出具有建设性的评论和意见。
评估者：负责评估演练和填写评估清单，观察演练中的 一个或多个目标是否达成。
主持人：负责整个演练的管理、参与人员之间的沟通，提供额外的信息以逐渐推进讨论，负责演练后的总结，并完成演练 报告。
7. 召开演练前的指导会议
在演练实施前，召开辅导会议，向参与人员解释参与者、观察者和评估者的角色，允许他们提 问，并为每一个人提供演练日程、地点和其它信息。
最重要的是要向参与人员明确一些基本规则，以帮助参与人员消除紧张情绪，这些规则包括：
● 是整个组织在进行测试，不是某一个参与人员
●学习业务连续性计划，并将演练当作一次培训
●开诚布公地进行对话
● 尊重他人
●讨论时不准用手指指着别人
●不要期望演练能够解决所有问题
●保持心情愉快
8. 进行演练后的总结
演练后的总结是整个演练过程中最重要的步骤之一。总结会议应讨论并记录演练中观察到的优点、缺点，以改进、提升组织的业务 连续性计划。总结会议可以在演练后立刻举行，但更好的建议是放在演练后的一到两天，以便给每一位参与人员时间来整理和完善他们的反馈意见。
在 进行演练总结时，可以设计一个反馈表格给到参与者、观察者和评估者，以记录：
1)他们认为好的地方，或者说演练中的积极因素；
2) 他们觉得演练中不好的地方；
3)他们认为能够解决问题的任何建议。
通过给参与人员一两天的时间，组织能够获取更高质量的反 馈。在召开总结会议时，邀请高层管理人员来参加，能够在提高他们的灾难恢复意识的同时，获得他们的意见和建议。讨论过后，保留参与人员的反馈表格，根据总 结会议中的笔记和获得的反馈来撰写演练报告。
演练报告应该总结演练中发现的优点和缺点，并有重点地提出改进建议。甚至可以在报告中列出改进 任务清单，明确每个任务对应的执行人员，以及期望完成的时间要求等。一份好的演练报告能够使业务连续性计划获得高层管理人员的支持，并争取到更多的资源。
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最 后，提供一些灾难恢复演练的小贴士：让演练保持简单，一般不要超过4个小时，组织适应演练之后再逐渐提高复杂性和持续时间；演练前准备好场地；提供茶点和 充裕的休息时间；留住演练瞬间；保持好演练的节奏；记录时间，与日程保持一致；允许参与人员引导讨论的方向，但不能脱离正轨；突出显示参与人员的提出的意 见和建议；保持心情愉快。
C.J。霍华德，CBCP，CEM，拥有9年以上的行业经验，现服务于位于美国怀俄明州Moline的John Deere公司，任业务连续小组负责人。
